金融控股集团反洗钱管理的进阶之路_毕马威
- 报告编号:209443
- 报告名称:2022-07-20_策略报告_金融控股集团反洗钱管理的进阶之路_毕马威
- 报告来源:互联网用户上传
- 关键词:行研报告
- 报告页数:13 页
- 预览页数:6
- 报告格式:pdf
- 上传时间:2024-09-16
- 简介摘要: (原创分析) 本文探讨了金融控股集团反洗钱管理的进阶之路,强调了在风险为本的监管理念下,金融控股集团需要面对的反洗钱合规挑战。文中提出,由于不同下设机构间的信息共享壁垒,以及客户信息的保密要求,导致跨行业、市场和机构的洗钱行为难以被有效识别。因此,金控集团需建立集团层面的可疑交易监测体系,结合有效的洗钱风险评估体系,并依托强有力的系统和模型,全面提升整体合规性。文中还介绍了金控集团面临的主要问题和难点,包括职责分工、数据整合、模型建设、监测流程以及履职监督等方面,并提出了具体建议,如明确职责分工、梳理交互场景、开展数据整合、建立监测流程以及完善履职监督等。最后,文中提供了联系信息,以便获取进一步的专业意见。
本报告共 13 页, 提供前 6 页预览. 无水印的全部内容, 请购买后下载查看, 谢谢您!
点赞