金融控股集团反洗钱管理的进阶之路_毕马威
- 报告编号：209443
- 报告名称：金融控股集团反洗钱管理的进阶之路_毕马威
- 报告来源：互联网用户上传
- 关键词：行研报告
- 报告页数：13 页
- 预览页数：6
- 报告格式：pdf
- 上传时间：2024-09-16
- 简介摘要: (原创分析) 本文探讨了金融控股集团反洗钱管理的进阶之路，强调了在风险为本的监管理念下，金融控股集团需要面对的反洗钱合规挑战。文中提出，由于不同下设机构间的信息共享壁垒，以及客户信息的保密要求，导致跨行业、市场和机构的洗钱行为难以被有效识别。因此，金控集团需建立集团层面的可疑交易监测体系，结合有效的洗钱风险评估体系，并依托强有力的系统和模型，全面提升整体合规性。文中还介绍了金控集团面临的主要问题和难点，包括职责分工、数据整合、模型建设、监测流程以及履职监督等方面，并提出了具体建议，如明确职责分工、梳理交互场景、开展数据整合、建立监测流程以及完善履职监督等。最后，文中提供了联系信息，以便获取进一步的专业意见。
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