国际清算银行-当音乐停止时-银行高管对不当行为负责（英）-2023.2
- 报告编号：151581
- 报告名称：国际清算银行-当音乐停止时-银行高管对不当行为负责（英）-2023.2
- 报告来源：互联网用户上传
- 关键词：重点报告
- 报告页数：36 页
- 预览页数：6
- 报告格式：pdf
- 上传时间：2024-08-07
- 简介摘要: (原创分析) 这篇文本探讨了不同国家和地区对于银行高管个人责任制的实施和监管情况。文章通过比较不同管辖区的做法，包括引入个体责任制（IAR）和依赖更广泛的监管框架来追究个人责任，分析了个人责任制的实施特征和挑战。此外，还探讨了补充性监管机制，如行为准则、薪酬指导、董事和高级职员责任保险、举报人保护制度以及解决“不良苹果”问题。监督和执行部分讨论了实施中的考虑和挑战，并提出了一个框架来促进个人责任制的监督。最后，文章强调，无论责任框架和制裁权力的差异如何，其有效性都取决于强有力的监督和执行。为了促进个人责任制的实施，当局提供了关于个人责任制监督的指导，包括提供合理步骤的示例和内部专家支持监督审查。这些不同方法共同构成了一个“责任制堆栈”，旨在确保银行高管的个人行为符合监管要求。
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