多元金融行业财富管理系列之十三：海外共同基金费率变迁及国内投顾新规初探-20230806-中信建投

行研报告 8 2024-11-03 0 worker

报告编号：154271
报告名称：多元金融行业财富管理系列之十三：海外共同基金费率变迁及国内投顾新规初探-20230806-中信建投
报告来源：互联网用户上传
关键词：行研报告
报告页数：48 页
预览页数：6
报告格式：pdf
上传时间：2024-08-03
简介摘要: (原创分析) 本报告由中信建投证券股份有限公司提供，旨在探讨海外共同基金费率变迁以及国内投顾新规的初步分析。报告的核心观点指出，国内正处于财富管理行业转型的关键节点，监管以费率调整推动行业由卖方销售向买方投顾转型。报告通过分析美国大财富管理行业费率演变历程及业务主线，归纳了九大核心趋势，并分析了基金投顾征求意见稿对各环节的规定背后的底层逻辑，为国内金融机构推动投顾业务发展提供了借鉴。摘要部分强调了2023年6月基金投顾管理规定征求意见稿的发布和7月基金费率改革工作安排出台，标志着国内财富管理行业的深刻变革。报告对标海外，分析了美国大财富管理行业费率的演变逻辑，并聚焦国内，从基金备选库、KYC、策略生成、策略匹配&预期管理和持续顾问服务五个环节入手，探讨了基金投顾业务发展的路径。风险分析指出，政策发生重大变动和市场剧烈波动可能带来的风险。报告建议投资者和机构关注这些风险，并采取适当的风险管理措施。报告还包含了相关研究报告、图表目录以及免责条款和声明。从整体上看，报告探讨了国内外财富管理行业的费率变迁和投顾业务发展趋势，为投资者和机构提供了深入的分析和前瞻性的建议。