《证券公司分类监管规定（征求意见稿）》点评：优化各类评价指标，顺应行业发展趋势_首创证券

行研报告 7 2024-11-13 0 worker

报告编号：344365
报告名称：《证券公司分类监管规定（征求意见稿）》点评：优化各类评价指标，顺应行业发展趋势_首创证券
报告来源：互联网用户上传
关键词：行研报告
报告页数：7 页
预览页数：3
报告格式：pdf
上传时间：2024-09-18
简介摘要: (原创分析) 总结： 5月22日，证监会修改了《证券公司分类监管规定》，公开征求意见，为继2010年和2017年后第三次修订。此次修改包括优化市场竞争力加分指标、补充完善扣分项及调降级别依据、强化风险管理能力指标等，鼓励券商差异化发展，发展机构业务与财富管理业务，提升风险管理能力。修改内容明确业务指标界限，鼓励差异化发展，并明确人员及子公司违法违规行为扣分规定，细化扣分指标，优化风险管理指标，强化以风险覆盖率进行资本约束。此次修改体现了监管政策导向，顺应行业发展趋势，中小券商特色化发展，形成差异化竞争优势。报告观点指出，优化各类评价指标，顺应行业发展趋势。分析师李甜露及其团队对非银金融行业进行了深入研究，并提供了详细的评级说明。报告不构成投资建议，投资者应独立评估，并考虑各自的投资目的、财务状况和特定需求。首创证券不对报告准确性或完整性负责，报告版权仅为首创证券所有，未经书面许可禁止转发、翻版、复制等。