券商行业周报（2021年第十三期）：证监会修订科创属性评价指引，市场监管再度加强_中航证券

行研报告 2 2024-11-16 0 worker

报告编号：362262
报告名称：券商行业周报（2021年第十三期）：证监会修订科创属性评价指引，市场监管再度加强_中航证券
报告来源：互联网用户上传
关键词：行研报告
报告页数：5 页
预览页数：2
报告格式：pdf
上传时间：2024-09-18
简介摘要: (原创分析) 【券商行业周报】（2021年第十三期）一、行业概览本期，证监会修订科创属性评价指引，市场监管再度加强。行业分类为非银，发布日期为2021年4月18日。报告中提供了分析师薄晓旭的联系地址和联系电话等基本信息。二、市场数据 1. 沪深300指数、券商Ⅱ（申万）指数的市场表现，给出了近期的涨跌情况以及行业总市值、市净率等数据。 2. 图示展示了A股各周日均成交额、A股各月日均成交额及增速、陆港通北向资金流入情况、两融余额走势、债承规模及增速、券商受托管理资本金规模及增速等市场动态数据。三、行业动态与政策 1. 证监会修订《科创属性评价指引（试行）》和上交所同步修订发布了《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》。主要修订内容包括：新增研发人员占比超过10%的常规指标，按照支持类、限制类、禁止类分类界定科创板行业领域，建立负面清单制度，完善专家库和征求意见制度，交易所在发行上市审核中做出综合判断等。 2. 证监会通报了2020年以来上市公司财务造假案件办理情况，呈现了造假模式复杂、系统性全链条造假案件仍有发生、造假手段隐蔽等特点。 3. 上交所发布规定，限制金融科技、模式创新企业在科创板发行上市，禁止房地产和主要从事金融、投资类业务的企业在科创板发行上市。四、公司动态提供了浙商证券、长江证券、锦龙股份、国盛金控和第一创业的2021年第一季度的业绩快报公告。五、关注与风险提示推荐了华泰证券和国泰君安两只股票，并提示了政策风险、中美摩擦升级等风险。六、投资评级定义给出了买入、持有、卖出、增持、减持的投资评级定义。七、分析师简介与承诺介绍了分析师薄晓旭的学历背景和研究领域，并给出了其承诺，负责研究的每一位分析师都确保报告清晰准确地反映了其研究观点，并且其薪酬与报告中的推荐或观点无关。八、免责声明最后，给出了使用此报告的一些免责声明，包括版权问题、报告的使用范围、信息的准确性或完整性以及因使用报告而导致的任何损失等。